美国CFTC对瑞银,德意志银行,汇丰银行进行欺骗,操纵:来源

华盛顿(路透社) - 美国衍生品监管机构即将宣布已对欧洲银行瑞银,汇丰银行和德意志银行各处罚款数百万美元,用于所谓的“欺骗”和操纵美国期货市场,三人直接了解物质告诉路透社

商品期货交易委员会(CFTC)的执法行动是多机构调查的结果,该调查涉及司法部(DoJ)和联邦调查局(FBI) - 这是CFTC的首次此类调查,人们说

人们说,瑞银和德意志银行的罚款将超过一千万,而汇丰银行的罚款将略低于此,但没有提供确切的数据

汇丰银行,德意志银行和瑞银的发言人拒绝发表评论

欺骗涉及出售买入或出售期货合约的出价,意图在执行前取消它们

通过创造需求幻觉,欺骗者可以影响价格以有利于他们的市场地位

根据作为2010年多德 - 弗兰克金融改革的一部分实施的规定,欺骗是一种刑事犯罪

据两位知情人士透露,由于当局以前对外汇市场操纵的调查,而瑞银自行报告错误行为,一些操纵行为曝光

其中一位知情人士表示,银行调查已持续了一年多

此次和解是迄今为止CFTC执法部门负责人詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)于2017年3月被任命为该职位时最引人注目的解决方案

麦克唐纳曾是纽约南区的一名检察官,他在9月份曾表示计划鼓励公司和员工报告他们自己的不道德行为并与调查人员合作,他希望这一策略可以更容易地起诉更多的个人

8月,美国上诉法院维持对新泽西州前高速交易员迈克尔科西亚的定罪,后者是第一个因操纵交易行为而被刑事起诉的人

美国主要期货交易所之一的芝加哥期权交易所发言人拒绝发表评论

另一家主要期货交易所CME集团的发言人没有立即回应评论请求

(这个版本的故事纠正了从倒数第二段删除多余的词

)Michelle Price报道; Karen Freifeld在纽约的补充报道;由Clive McKeef编辑

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