两位前摩根士丹利的顾问对美国的欺诈指控表示认罪

波士顿(路透社) - 联邦检察官周三表示,两名前摩根士丹利顾问已同意对美国指控他们滥用客户资金投资他们参与的风电场项目表示认罪

波士顿联邦检察官表示,51岁的James Polese和28岁的Cornelius Peterson未经许可从两个客户的账户中使用了50万美元来投资和支持风电场项目

检察官表示,彼得森亲自参与该项目,而Polese则是投资者,但需要额外的资金

检察官说,这也不是摩根士丹利为客户授权的投资机会

此外,根据收费文件,这两名未经批准的男子从一个客户的账户中转移了35万美元,该账户用于房地产投资并支付Polese自己和家人的费用

根据法庭文件,Polese还使用该特定客户账户的资金来支付信用卡账单和他的两个孩子的大学学费

检察官说,行为发生在2014年至2017年

法院文件没有透露姓名摩根士丹利,但金融业监管局保存的记录显示该银行在6月份终止了两名男子

马萨诸塞州两名居民的律师没有回复评论请求

美国证券交易委员会在相关诉讼中也于周三对Polese和Peterson提起了相关诉讼

美国证券交易委员会表示彼得森曾是一家私人基金的董事,熟人通过该基金为风电场投资筹集资金,但他被禁止向摩根士丹利的客户推荐

美国证券交易委员会称,风电场投资最终失败

摩根士丹利在一份声明中披露了在波士顿办事处工作的两名前雇员的行为

它说它立即终止了他们并向监管和执法机构报告了他们的不当行为

“摩根士丹利坚决致力于保护客户资产,并在发现欺诈活动时迅速采取行动,”该银行表示

尚未安排辩护听证会

检察官说,Polese和Peterson各自被指控犯有一项罪名和投资顾问欺诈罪及几项银行欺诈罪

Polese还被指控犯有严重身份盗窃罪

Nate Raymond在波士顿的报道; Nick Zieminski编辑

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